（转载）关羽擅自发动的襄樊战役

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原作  燕京晓林
襄樊战役是指公元219年关羽进攻魏国的襄阳、樊城，遭到孙权偷袭，最后败亡的战役。
在此次战役中，有几个问题本人长期以来颇感疑惑，特作此文加以探讨。问题如下：

1.        是关羽擅自发动了进攻襄樊的进攻吗？
2.        参加襄樊战役的各军有多少人马？
3.        关羽此时进攻襄樊符合诸葛亮隆中对的战略构想吗？
4.        在四川的刘备军主力为何不对关羽进行支援？
5.        孙权为什么要突然背弃与刘备的盟约偷袭关羽？
6.        关羽的部队为何如此容易溃散和投降？

一. 战役前的态势

公元219年，刘备率主力在汉中打退了曹操，完全控制了汉中地区和上庸、房陵郡，基本奠定了蜀国的领地。由于汉中的得手，不仅使整个四川得到了北部屏障，还控制了汉水的上游，为下一步自西、南两个方向夹击魏国的荆州地区（襄阳、宛），完全占领整个荆州打下了良好的基础。如果占领了整个荆州，不仅进可以向北进攻魏国的中原地区，或与由汉中北上的部队夹击魏国的关中，退可以保护四川的东大门。因此，当时刘备的战略形势是相当不错的。
由于成功的击退了曹操亲自统领的主力，占据了汉中，刘备下一步就可以按照诸葛亮隆中对中的计划复兴汉室、消灭曹魏了。
曹操从汉中撤退后，留下部分主力防守关中和陇右地区，防止刘备趁势进攻，自率大军回了邺都。由于连年征战，魏国的军事力量和经济实力都受到了很大的削弱，于是曹操制订了休养生息、积蓄力量，以待时局变化的战略，在全线改取守势。
孙权方面，在与刘备联合击败了与赤壁之后，又夺取了江陵，基本控制了长江的整个中、下游地区，取得了比较有利的地理态势。随后虽然又不断对曹魏政权的淮河一带发动了多次进攻，但是收获不大。
在荆州战役后，原本江陵等沿江战略要地均由孙权占据，刘备只夺得了南面的武陵、长沙、零陵和桂阳四个比较偏远的郡。为此，刘备亲自找孙权要求担任荆州的领导，在长江沿线划给一些地盘。孙权答应了刘备，将原刘备曾驻军的公安一带交给其管理，随后又把最关键的南郡借给了刘备。
在刘备入川图谋刘璋时，派关羽、张飞、诸葛亮、赵云、马良等重要将领统重兵防守荆州。自己则带领庞统、黄忠、魏延和数万人进入四川。后来，由于战局严峻，刘备不得不从荆州抽调张飞、诸葛亮、赵云等人带兵入川增援，仅留下关羽、马良、糜竺、傅士仁、关平等人驻守荆州。
在216年为争夺荆州南方各郡而发生矛盾时，双方险些兵戎相间，最后将荆州6郡按每家3郡平分了事。但为以后双方对荆州的争夺埋下了祸根。根据上述协议，江陵等地划归了刘备。刘备非常重视这半个荆州，将其视为自己发展壮大的根据地和东线的战略据点。

二. 战役简况

公元219年7月，关羽留糜芳、傅士仁守江陵、公安，自率主力进攻襄阳、樊城的魏军。曹军立即派于禁率7军（3万多人）增援，屯兵于樊城以北。
吴陆口守将吕蒙看到关羽北上进攻曹军，就准备趁机偷袭荆州。为麻痹关羽，让不知名的陆逊接替自己的位置。关羽果然又抽调部分后方防御部队北进。
8月，大雨，汉水暴溢。屯于城外的于禁军全部被水淹没和包围，关羽军趁势以水军发动攻击，魏军大部投降，于禁被俘，庞德被杀。接着关羽趁水包围了樊城的曹仁军和襄阳的吕常军，并加紧攻打。魏荆州刺史胡修、南乡太守傅方均投降。
曹操得报，立即自关中返回洛阳。
10月，魏陆浑县孙狼起兵反曹，向南投靠关羽，许都震动。曹操想迁都以避关羽锋芒，但被司马懿和蒋济劝止。同时建议劝说孙权攻击关羽的后方。
这时，关羽由于俘虏的敌军较多，粮食短缺，就抢夺了吴军屯在湘关的军粮。孙权大怒，并找到了进攻关羽的借口。
曹操命徐晃率将军徐商、吕建立即赶往樊城增援。关羽准备在偃城阻击魏援军，但是被徐晃吓退。曹军逼近关羽军扎营，并将吴军要偷袭荆州的消息用箭射入樊城和关羽军中。
魏军又增加殷署、朱盖统领的12营部队，于是徐晃开始进攻关羽军。徐晃攻破了关羽军设在高地上的四座军营，并击退了关羽亲自率5000人的反击。接着，徐晃率军突破关羽军的围堑，傅方和胡修均被杀死。关羽于是撤围而退。
吕蒙军达到寻阳，将船队假扮商船骗过了警戒的哨兵，直接开到了南郡。由于公安守将傅士仁、江陵守将糜芳痛恨和害怕关羽，均投降了吕蒙，导致两个主要城市的丢失。吕蒙进入江陵后军纪严明，善待关羽军的家属，使关羽军士兵均无心作战。
关羽得知荆州丢失后，马上自襄樊回军。曹军为使两方相争，没有对关羽进行追击。
关羽撤退中，数次派人质问吕蒙。但是信使确将家属在荆州安好的消息传遍关羽军营。士兵开始大批向荆州逃亡，军心已经涣散。
闰10月，孙权到达江陵，命陆逊攻占了宜都。陆逊又派将军李异、谢旌攻占了枝城、夷道、秭归。蜀将樊有等被击败逃走，陈凤被俘。关羽西归之路被彻底切断。
11月，关羽退守麦城。孙权招降，关羽假装投降，暗中逃走，结果在路途中士兵全部逃散，仅余十几名骑兵和儿子关平、都督赵累。关羽逃至章乡，被吴军朱然、潘璋军切断退路。
12月，潘璋的司马马忠抓住了关羽等人。一代猛将就此陨落。

    整个战役自219年7月开始，至12月结束。

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三. 几个个问题的探讨

1. 是关羽擅自发动了进攻襄樊的进攻吗？

根据史料记载，关羽的这次进攻不是刘备安排和部署的，而是他自己的擅自行动。根据是：
在史料对关羽的历次作战行动的记载中，除这一次外，均使用了刘备“遣、留、使”等派遣的动词。比如，
资治通鉴卷第六十三：“备遂杀徐州刺史车胄，留关羽守下邳，行太守事，自还小沛。”
资治通鉴卷第六十五：“别遣关羽乘船数百艘，使会江陵。”
资治通鉴卷第六十五：“乃留诸葛亮、关羽等守荆州，以赵云为留营司马，……。”
资治通鉴卷第六十七：“使关羽屯江陵，张飞屯秭归……。”
资治通鉴卷第六十七：“刘备闻之，自蜀亲至公安，遣关羽争三郡。”
三国志先主传：“先主遣关羽守下邳。”“留关羽守下邳，而身还小沛。” “别遣关羽乘船数百艘，使会江陵。”“先主留诸葛亮、关羽等据荆州，将步卒数万人入益州。”
三国志关羽传：“使羽守下邳城，行太守事，”“先主自樊将南渡江，别遣羽乘船数百艘会江陵。”“以羽为襄阳太守、荡寇将军，驻江北。”“先主西定益州，拜羽董督荆州事。”
而这次进攻，没有任何刘备派遣的记载。例如：
资治通鉴卷第六十八：“已而关羽果使南郡太守芳守江陵，将军傅士仁守公安，羽自率众攻曹仁于樊。”
三国志先主传：“时关羽攻曹公将曹仁，禽于禁于樊。”
三国志关羽传：“是岁，羽率众攻曹仁于樊。”
我分析，这并不是史料遗漏了动词，而是关羽并没有得到刘备的指令，是擅自发动了对襄阳和樊城的进攻。
关羽为什么要突然在这个时候擅自进攻魏国的襄阳和樊城呢？由于史料中没有记载，现在已经无法了解到当时的真实原因了。但我们可以根据关羽一贯的为人、秉性以及其所处的位置和实力进行分析，从而大致推断出其擅自进攻襄樊的原因。
第一，        关羽一贯的为人、秉性是比较自负和骄傲。由于刘备率领大军刚刚打退了曹操，占领了汉中，许多将领均在此次战役中立下了大功。比如：黄忠斩杀了曹军大将夏侯渊、张飞在巴中击败了魏将张郃，马超、赵云也跟在刘备身边不同程度的立了不少功。而关羽作为刘备的第一大将，却数年来没有什么显赫的战功，虽然刘备在封官时仍把关羽排在将领中的第一位，但以关羽的秉性，必定要立下超过黄忠等人的赫赫战功，来证明自己无愧于刘备第一大将的名号。
第二，        关羽可能也将进攻计划报给了刘备，但是刘备当时正忙于准备称汉中王以及分封功臣、整顿内务和稳定益州的许多工作（因为益州、汉中都是刚刚占领，人心不稳），加上汉中争夺战打了一年半，部队非常疲劳，不想马上再进行大规模的军事行动，就没有批准关羽的行动计划。这也是后来刘备为什么一直不对关羽进行增援的原因之一。一则，刘备对关羽在他刚称王的时候就不听指挥而擅做主张比较生气，又相信关羽能够很快打赢这场局部战役，所以在长达6个月的战役期间，刘备既没有从四川派一兵一卒增援关羽，也没有指令距离关羽最近的刘封、孟达等人沿汉水南下援助关羽，结果间接导致了关羽的败亡。
第三，        虽然没有刘备的批准和援助，关羽认为以他的能力，完全可以在荆州地区打赢一场中等规模的战役。而他的进攻目标，只能是北面的襄阳和樊城。东面的孙权，虽然关羽看不起他们，但是毕竟还是盟军。而西面、南面均是自己的地盘。如果占有襄阳和樊城，那么就完全控制了汉水流域，并与上庸、房陵等地的刘封军连为一体，为今后进军中原占领了极好的出发基地，在战略格局上是非常有利的。我们不知道一开始关羽是否就准备攻占襄阳和樊城，或者仅仅是打算向北进攻消灭一些魏军壮壮面子。而实际上很有可能关羽只是在于禁军被水淹覆灭后，才决定趁势攻占襄樊的，结果越陷越深。
第四，        襄樊的曹军并不是很强大，曹仁、吕常等人率领的部队不超过1万人（各有数千人，合计约7~8千人左右），而关羽能够使用的进攻兵力为3万人，同时还有水军。他认为：他的威名在曹军中是比较大的，加上曹操在汉中刚刚失败，必定比较害怕他关羽的部队。或许曹操也会采取如汉中一样的方法，即放弃襄樊。这样关羽就可以立下以孤军独自夺取襄阳和樊城重镇的大功了。而后来曹操也确实差一点就被关羽的攻势逼迫的向北迁都，而曹仁也险些就放弃樊城北撤。关羽的这一战略险些成功。

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2. 参加襄樊战役的各军有多少人马？

曹军
我们已经知道，参战的曹军主要是由三部分构成——第一部分，曹仁、吕常的襄樊守军，两城各有数千人，合计不到万人，估计8千左右；第二部分，于禁、庞德的援军，3万余人；第三部分，徐晃的第二批援军，兵力不详。我们主要分析这一部分的兵力：
徐晃的直属部队估计在5千人左右，而且多是新兵，另外派来的两名将军徐商、吕建名气不大，带兵不会很多，大约每人2500左右。由于这部分兵力太少，所以曹操命令必须等后续部队到达后才能行动。随后赶到殷署、朱盖的12营部队有多少人马呢？有一个记载，殷署此前得到曹操的指示，曾经选拔了5000韩遂、马超的投降军进行训练。故可以认为殷署军有5千人，而朱盖与其并列，兵力应当差不多。所以推断这12营部队有1万人。这样，就得出徐晃军总兵力2万左右的结论。
全部参加襄樊战役的曹军兵力为不到6万人，比关羽的3.5万多出不少。不过是分批投入。

关羽军
关羽的部队，在战役开始前估计为：关羽的进攻兵团3万人（曾经在与孙权争夺荆州时率3万人与鲁肃对抗，因此判断关羽的机动兵力为3万人）；公安、江陵的留守部队各3~4千人，其它地区估计还有数千人（因不处于第一线，估计兵力不多），合计4.5万人弱。战役中期，关羽不仅需要围城还要阻援和押送俘虏，因此感到兵力不足，而孙权又示弱于关羽，使其从两城分别抽调部分兵力开往襄阳增援，人数史书没有记载，估计数千人以上。这样，关羽在襄阳一线的部队仍然保持在3万人左右（减去押运俘虏的人马），而公安和江陵仅有各2~3千人防守。

孙权军
孙权派来偷袭的部队大致包括三部分：陆逊军数千人，吕蒙军2万人（偷袭的主力），孙权随后还带来一些部队，数量不详，估计在1万以上，合计3.5万左右。
由于孙权军的兵力没有记载，以上数字是根据将领情况推测出来的。

3. 关羽此时进攻襄樊符合诸葛亮隆中对的战略构想吗？

首先我们看一下诸葛亮的隆中对是如何构想的——“天下有变，则命一上将将荆州之军以向宛、洛，将军身率益州之众以出于秦川，……”条件有三：
a、        关键的是需待“天下有变”——此乃前提条件；
b、        基本条件一是占据荆州，做好进军宛洛之准备；
c、        基本条件二是占据益州，做好进军关中之准备；
在刘备占领汉中后，已经完成一个基本条件，另一个基本条件还差襄阳没有占领。因为诸葛亮在构想隆中对时，是以全据刘表的荆州地盘为第一个基本条件的。这时只有襄阳、樊城还在敌人手里。所以刘备下一步的行动确实应当是攻占襄樊，准备好两个基本条件。
但是关羽在这个时候发动进攻，是不合适的。
首先，刘备的主力虽然占领了汉中，但是在与曹军一年半的争夺中，已经打的筋疲力尽了。这时刘备急需一些时间来恢复元气，修养士兵；
其次，曹操已经主动从汉中撤退，其基本主力并没有遭到很大的损失（除夏侯渊军）。由于曹操在汉中投入的只是其部分军队（刘备基本是所有在四川的主力），还有许多军队并没有作战的疲劳和伤亡，可以很快投入荆州战区（徐晃军就是典型例子）；
第三，关羽的后方并不稳固，还有许多隐患，需要有新的水平高的镇守大将来帮助他；
第四，与孙权的关系并没有搞好，应当在进一步缓和关系上做工作或有所准备。

所以关羽发动进攻的时机，或者在这之前——至少可以吸引曹操的注意力，减轻汉中方面的压力；或者在以后的某个时间——由刘备统一调配、安排。
虽然刘备授予关羽假节钺，但是发动如此重大的军事行动，还是应得到其批准或由刘备在统筹规划。如果是敌人来进攻，关羽当然有权利进行反击或决定一些其他战术性的军事行动，但决没有权利决定这种战略性的问题。同样是假节钺的曹真，在进攻汉中时不仅请示了魏帝，还进行了充分的讨论。
所以，我认为关羽的这次行动虽然是符合隆中对战略构想的，可是实行的时间不对。

4. 在四川的刘备军主力为何不对关羽进行支援？

自公元216年7月关羽开始进攻襄阳和樊城，到12月最后败亡，前后一共有将近6个月的时间。而刘备的主力军在本年5月即已取得了汉中战役的胜利，接着刘备在7月称汉中王。如果从占领汉中算起，刘备的部队有6个月的时间可以用来增援襄樊的关羽，即使从刘备称王以后算起，也有近4个月的时间。那么为什么刘备不对关羽进行增援，也不派任何一位将领去帮助关羽呢？
历史上对这个问题没有明确的记载和说明。我们可以根据有关的情况进行分析：
第一，        正如在第一个问题中的分析那样，关羽的这次进攻是未经刘备批准的擅自行动，刘备对此比较生气，所以后来没有主动对关羽进行增援。刘备在汉中和成都，不会不知道关羽已经开始了进攻，襄樊距离汉中、成都虽然遥远，但是信使至多十天半月就可以到达。而且刘封、孟达所在的上庸郡距离襄阳并不远。因此是刘备根本就没有准备增援关羽军，也没有下令刘封等人进行增援。
第二，        而关羽对自己的实力过于自信，并没有要求刘备给他增派援军。在战役开始的阶段，关羽的进展确实非常顺利：不仅利用洪水全部消灭了曹操派来的精锐增援部队——于禁、庞德的7军（3万多人），还趁大水围攻襄阳、樊城的曹军。因为当时关羽的进攻部队也不过3万人，一下子消灭魏军3万多，包围近1万人，确实震动了朝野，连许昌以南的不少地方都跟着响应起来。
第三，        刘备、关羽均没有考虑到孙权——这个盟军朋友，会在后面偷袭，一下子就占领了关羽在荆州的所有主要据点：公安、江陵、夷陵等地，切断了通过长江与益州的联系，可以说是一夜之间，关羽就已经陷入进退失据、全线崩溃的局面。这样一来，刘备在得到关羽身陷险境的消息后，已经来不及从成都发兵。
第四，        即使刘备后来想发兵增援，也基本是不可能的了。一是关羽撤退方向的错误，导致增援部队很难到达关羽所在的地方：绕道上庸南下增援将会遭到襄阳一线魏军的攻击，沿长江东进则需要通过孙权军刚刚占领的夷陵、江陵等地。二是关羽失败的太快，主要据点一下子全部丢失，使关羽失去了利用坚固城池防御以待援军可能。

5. 孙权为什么要突然背弃与刘备的盟约偷袭关羽？

在公元208年赤壁之战的时候，孙刘两家是如此的关系密切，可以说达到了唇齿相依的地步。仅仅才过了十一年，两家就翻脸为仇，这真是验证了一句名言：世界上没有永远的朋友，只有永远的利益。就是关系双方今后生存、发展的重大利益导致了这次偷袭行动。

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双方在荆州地区有什么利益能使两家不惜以兵戎相间呢？分析如下：
第一，        荆州地区特殊而极为重要的军事地理位置是这次行动的最根本原因。如果了解军事地理学就会明白，荆州地区在地理上对双方乃至三方都是非常重要的：
对孙权方面来说：荆州的归属关系到江东根据地的安危，是决定生死存亡的关键所在。根据军事地理学和历史的经验，守江东则必须守荆州。荆州地处江东的上游，据有荆州就与江东共享长江天险，江东所依赖的天然屏障就不复存在了。而自荆州顺流而下，具有地利上的优势，是进攻江东最好的基地。历史上多次进攻江东的成功战例大部分是由荆州发起的。所以荆州对于孙权集团来说，是必须争夺的。
对刘备方面来说：荆州即是益州的东大门，又是实现诸葛亮“隆中对”中占有荆益两州，两路夹击魏国战略的基本保证。失去荆州，虽然对益州并不构成太大的威胁，但毕竟是使益州在东面直接与敌人相连了，而最关键的是。丢失了荆州，就只剩下自汉中一条进攻魏国的路线，基本失去了战略上的主动权。诸葛亮“北伐中原，光复汉室”的计划已经没有实现的可能了。
对曹操方面来说：荆州即是防守中原的南大门，又是进攻江东的重要基地。在防御阶段，只要能保有荆州，哪怕是一部分，就可以保障中原地区南面的安全。在进攻阶段，据有荆州，则能够较便利地顺流而下，消灭江东的敌人。因此，曹操方面在针对孙刘联军的整个漫长战线上，确立了三个战略要点：东线的合肥、南线的襄阳和西线的祁山。
但是，三家之中，荆州对孙权方面是最重要的，因为它关系的是生存的问题。这才是孙权为什么要偷袭关羽的最关键原因。
以上问题在饶有文先生的《布局天下》一书中论述的很详尽。
第二，        刘备集团的不断发展、壮大，使孙权感到了严重的威胁，是这次行动的次重要的原因。
在孙刘刚开始联合的时候，孙权对刘备是非常好的。不仅在刘备最危急的关头，冒着可能一起牺牲的危险，挺身而出挡住了曹操对刘备的穷追猛打，又在刘备发展困难的时候，将荆州（最重要的南郡）借给刘备，使其能够逐步向西发展壮大，还将年轻的妹妹嫁给刘备。应该讲是很够意思的。但是后来为什么又偷袭荆州，与刘备翻脸呢？
最主要的是，开始的时候，刘备力量弱小，对孙权不构成威胁，等到刘备占领了益州、应该说实力已经与孙权比较接近了。这个时候，孙权就感到来自荆州的威胁了，何况荆州的守将还是威名远扬而又对孙权不友好的关羽。所以当刘备刚占据益州，孙权就马上向刘备讨还荆州了。
在关羽进攻襄樊的时期，是蜀军力量最强大的一个阶段。刘备在四川有10.5万人，刘封在上庸有1万人，关羽在荆州有4.5万人，合计有16万的兵力呀。
在讨还荆州失败后，孙权是一直在等待机会来夺回荆州。而关羽的出击行动正好给了孙权这样的机会。孙权偷袭荆州也就是必然的了。
第三，        孙权经过与魏国的连年作战，发现仅依靠自己的力量就能够达到保守江东的目的（实际上在这个时期，吴国基本上是独自与曹军作战）。而要想进入中原地区作战，自己的陆军还是与曹操的精锐陆军有相当的差距。所以孙权就采取了与曹操讲和的手段，以减少与曹操的冲突。同时也就降低了孙刘联盟的重要性。所以在吕蒙建议偷袭荆州时，孙权根本就没有犹豫，马上批准了这一计划。

6. 关羽的部队为何如此容易溃散和投降？

关羽在遭到孙权偷袭，丢失了基地以后，手中还有3万多的军队（包括部分水军后后来从江陵、公安抽调的援军）。为什么在向南撤退的时候，竟然已经基本没有什么战斗力，最后溃散到关羽仅剩十几名骑兵的境地呢？
而且关羽安排留守江陵、公安等重镇的将领均很快就投降了孙权，连让他回军增援的机会都没有。这恐怕需要从关羽的为人、带兵水平、部将的任用以及环境等方面来探讨了。
第一，        关羽的为人，史料记载是对上层人员（士大夫，也包括将领）比较傲慢和苛刻，而对士兵是很关心的。他经常训斥处罚部下将领，看不起他们，认为世界上只有自己水平最高，结果，许多部将对其心怀不满，平常也不向关羽表达内心的情绪，在关键的危急时刻，恶果就显现出来了。
第二，        关羽本来对士兵很好，但是这些士兵大部分是荆州本地人（真正的精锐都被刘备和诸葛亮等带去四川了），一听说后方被敌人占领，他们就只关心其家人是否安好。而孙权、吕蒙正好利用了这一点，对关羽士兵的家属都很好，并且利用信使之口将这些情况传给了这些士兵。结果士兵均无心作战，全都溃散逃跑回家了。
第三，        关羽的士兵作战能力一般，也没有为其拼死作战的信念，中级指挥官的水平也较差，根本控制不住部队。关羽的部队在这次战役中并没有打赢什么激烈的战斗，除了开始第一阶段利用大水用水军包围消灭了于禁的陆军（没有经过什么激战，因为于禁的3万多人差不多都投降了），第二阶段攻城没有什么进展，第三阶段还被增援的魏军击败。
第四，        士兵的训练水平也不高。士兵训练水平的高低集中体现在部队处于逆境中的时候。在这种逆境中，如果部队还能够保持稳定和战斗力，就证明其训练水平高。而如果只是在打顺了的时候战斗力强，遇到挫折或危急情况就发生混乱和逃跑，则说明部队的训练水平一般。

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